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le suivi des clients

Nouveautés

30 octobre 2020:
Délai pour l’inscription dans un registre des conseillers (important pour les distributeurs et les conseillers financiers indépendants)
Conformément à la LSFin, les conseillers à la clientèle de prestataires de services financiers suisses non assujettis à la surveillance des marchés financiers ainsi que les conseillers à la clientèle de services financiers étrangers ne peuvent exercer leur activité que s’ils s’inscrivent dans un registre des conseillers jusqu’au 19 janvier 2021 au plus tard (art. 28, al. 1 LSFin). La liste des organes d’enregistrement admises peut être consultée sur le site de la FINMA.

Délai pour l’affiliation à un organe de médiation (obligatoire pour les gérants de fortune)
Conformément à la LSFin, les gérants de fortune doivent s’affilier à un organe de médiation dans les six mois suivant l’autorisation du premier organe de médiation. La date limite pour l’affiliation a été fixée au 24 décembre 2020.
La liste des organes de médiation reconnus par le Département fédéral des finances peut être consultée ici: https://www.efd.admin.ch/efd/fr/home/das-efd/ombudstelle-nach-fidleg.html.

Votre interlocuteur local se tiendra volontiers à votre disposition pour répondre à vos éventuelles questions.

6 février 2020:
Le 1er janvier 2020, la loi sur les services financiers (LSFin) et la loi sur les établissements financiers (LEFin) et leurs ordonnances (OSFin et OEFin) sont devenues une réalité.
Apprenez-en plus sur les conséquences des nouvelles dispositions et la manière dont nous pouvons vous soutenir dans ce contexte.
Informations LSFin/LEFin janvier 2020

8 novembre 2018:
La procédure de consultation pour les ordonnances relatives à la loi sur les services financiers (LSFin) et la loi sur les établissements financiers (LEFin) a été publiée le 24 octobre 2018. Nous avons résumé pour vous dans cette vue d'ensemble des dispositions d’exécution essentielles relatives à la LSFin et à la LEFin faisant partie du projet de consultation actuel. N’hésitez pas à nous contacter en cas de questions relatives à la LSFin et à la LEFin.

20 septembre 2018:
Aujourd'hui, nous avons mis en ligne notre nouveau site web. Qu'en pensez-vous? Transmettez-nous votre feed-back!

24 octobre 2018:
Selon toute probabilité, le Conseil fédéral publiera son ordonnance sur la LSFin et la LEFin le 24 octobre 2018. Nous l'attendons avec impatience, et nous vous présenterons ici un résumé des éléments-clés de cette ordonnance.